Київ. 9 серпня. ІНТЕРФАКС-УКРАЇНА – Комісія з цінних паперів і бірж США (SEC) оштрафувала 11 фінінститутів Уолл-стріт загалом на $289 млн за порушення правил службової комунікації.
Проведене регулятором розслідування виявило повсюдні та тривалі порушення правил комунікацій, передбачених федеральним законодавством, які визнали всі 11 фінкомпаній, ідеться в пресрелізі SEC.
Проведене регулятором розслідування засвідчило, що принаймні з 2019 року співробітники фінкомпаній часто обговорювали службові питання в месенджерах, зокрема, в iMessage, WhatsApp і Signal, встановлених на їхніх персональних пристроях.
“Ці позаканальні комунікації не фіксувалися фінінститутами, порушуючи федеральні закони про цінні папери”, – наголошується в пресрелізі.
Порушень припускалися співробітники різного рівня, зокрема, керівники вищої ланки, наголошують у SEC.
Найбільший штраф припав на частку одного з найбільших банків США – Wells Fargo: три його структури виплатять загалом $125 млн.
BNP Paribas Securities Corp. і SG Americas Securities LLC мають виплатити по $35 млн, BMO Capital Markets Corp. і Mizuho Securities USA – по $25 млн, Houlihan Lokey Capital Inc. – $15 млн, а Moelis & Company LLC і Wedbush Securities Inc. – по $10 млн, SMBC Nikko Securities America Inc. – $9 млн.
Раніше SEC уже штрафував окремих учасників ринку за використання несанкціонованих засобів обміну службовою інформацією: наприкінці 2021 року серед порушників опинилися, зокрема, такі великі компанії, як JPMorgan Chase & Co., Goldman Sachs Group, Morgan Stanley і Citigroup Inc. Тоді сума виплат регулятору перевищила $2 млрд.
